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　　中新经纬8月9日电 好意思国证券来回委员会(SEC)8日公告，对10家经纪来回商、1家双重注册的经纪来回商和投资照顾人公司冷漠指控，原因是这些公司相遵法工存在未抓续爱戴和保存电子通讯纪录等失当行动。

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　　图源：好意思国证券来回委员会(SEC)网站，下同。

1.1993年四川省成都市工商局查办的成都市三圣调味品厂虚假宣传案。

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　　好意思国SEC称，受到指控的11家机构承认其行动违犯了好意思国证券法的联系条例，并应许支付共计2.89亿好意思元的罚金。11家机构罚金明细如下。

　　好意思国SEC礼貌部门主任Gurbir S. Grewal暗示，“迄今纵脱，好意思国SEC已给与30项礼貌行动，并下令罚金提升15亿好意思元。尽管一些经纪来回商和投资照顾人照旧堤防到这一信息，进而自我论说违游记动或矫正里面策略和体式，但今天的行动指示咱们，好多东说念主仍然莫得堤防到。”

　　好意思国SEC礼貌副主任Sanjay Wadhwa暗示，“今天息争的11家公司承认，他们的行动违犯了联系法律，并正在给与要领以防今后发生近似的违警行动。关联词，咱们知说念其他受SEC监管的实体也犯下了近似违游记动，因此咱们在全行业领域内强制扩充合规性的责任仍在继续。”

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　　好意思国SEC拜谒发现，所有11家公司皆弥远渊博存在“渠说念外”交流情况。这些公司承认，至少从2019年运转，他们的职工平庸通过个东说念主斥地上的各式音书平台(包括 iMessage、WhatsApp和Signal)就老板的业务进行交流。这些公司莫得爱戴或保留这些非渠说念通讯的绝大多数，而这违犯了联邦证券法。这些问题触及多个级别的职工，包括主宰和高档处置东说念主员。

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　　11家经纪来回商均被指控违犯1934年《证券来回法》中的某些纪录保存限定，而且未能进行合理监督以防护和发现这些违游记动。其中，Wedbush Securities Inc.是一家双重注册的经纪来回商和投资照顾人，还被指控违犯1940年《投资照顾人法》的某些纪录保存要求，而且未能进行合理监督，以防护和发现这些违游记动。

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　　除了大宗经济处罚外uG环球捕鱼，上述11家公司还被迫令住手违游记动，并受到降低。这些公司还应许聘任孤苦合规照顾人，对其策略和体式以及各自的框架进行全面审查。(中新经纬APP)